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2026版《建设工程监理规范》

1总则

1.0.18监理合规管控基本原则

本版规范合规管控应坚持“合法合规、权责对等、全程管控、从严把关”的原则，严格遵循国家及地方相关法律法规、规章及工程建设强制性标准，明确监理单位及监理人员的合规责任边界，将合规要求嵌入监理全流程，杜绝违规监理、失职监理行为，确保监理工作合法、合规、有序开展，兼顾合规性与工作效能。

1.0.19监理信用管理基本要求

工程监理单位及监理人员应严格遵守建设工程监理信用管理相关规定，建立健全内部信用管理制度，主动接受建设行政主管部门、建设单位及社会各界的信用监督。监理信用情况应与监理单位资质升级、项目投标、监理人员执业考核、岗位晋升直接挂钩，强化信用约束，提升监理行业诚信执业水平。

1.0.20监理应急处置基本准则

建设工程监理过程中，遇到突发应急事件（如安全生产事故、自然灾害、工程险情等），应坚持“生命至上、安全第一、快速响应、科学处置”的准则，建立快速应急响应机制，明确应急职责、处置流程及协同要求，确保应急事件发生后能够及时启动处置措施，最大限度减少人员伤亡、财产损失及工程隐患。

1.0.21新技术应用合规要求

监理单位在应用BIM、物联网、大数据、人工智能等新技术开展监理工作时，应遵循“合规应用、数据安全、高效便捷”的要求，确保新技术应用符合国家相关标准及数字化监理规范，严格保护工程核心数据、涉密信息，不得利用新技术开展违规监理活动，不得泄露工程相关敏感信息。

2术语

2.0.28监理合规管控

监理单位及监理人员在开展监理工作过程中，严格遵守国家及地方法律法规、规章、工程建设标准及监理合同约定，规范履职行为、明确责任边界，防范违规风险、确保监理工作合法合规的全过程管理活动。

2.0.29监理信用评价

建设行政主管部门或第三方信用评价机构，依据监理单位及监理人员的执业行为、履职情况、合规记录、奖惩情况等，对其信用状况进行评定、分级并公示的活动，评价结果作为监理行业监管、市场准入的重要依据。

2.0.30监理应急事件

建设工程施工及监理过程中，突然发生的、可能导致人员伤亡、财产损失、工程质量安全隐患扩大，或影响工程正常施工的各类事件，包括安全生产事故、自然灾害（暴雨、台风、地震等）、工程险情（坍塌、渗漏等）及突发公共卫生事件等。

2.0.31监理应急处置预案

项目监理机构结合工程特点、应急风险类型，提前编制的应对突发应急事件的指导性文件，明确应急组织架构、应急职责、处置流程、应急物资、协同机制及善后处理要求，确保应急事件处置有章可循。

2.0.32监理数据合规

监理单位在数字化监理过程中，对收集、存储、传输、使用、归档的监理数据（含检测数据、影像资料、工程信息等）进行规范管理，确保数据真实、完整、安全，符合国家数据安全、个人信息保护等相关法律法规要求，杜绝数据篡改、泄露、滥用。

3项目监理机构合规与信用管理

3.8监理合规管理体系建设

3.8.1合规管理架构设置

项目监理机构应建立健全监理合规管理体系，明确总监理工程师为合规管理第一责任人，配备专职或兼职合规管理员，负责日常合规管控、合规检查、违规处置及合规培训等工作。合规管理员应具备相应的法律法规知识及监理从业经验，熟悉监理合规要求。

3.8.2合规管理制度完善

项目监理机构应结合工程实际及本规范要求，完善内部合规管理制度，重点包括：合规审查制度、违规行为处置制度、合规培训制度、合规档案管理制度等，明确各岗位合规职责、合规审查流程、违规处置标准，确保合规管控覆盖监理全流程、各环节。

3.9监理信用管理实施

3.9.1信用信息管理

项目监理机构应建立监理信用信息台账，如实记录监理单位及监理人员的执业行为、合规情况、奖惩情况、业主评价等信用信息，及时更新信用信息内容，确保信用信息真实、完整、可追溯。信用信息台账应定期上报工程监理单位及当地建设行政主管部门，配合信用评价工作。

3.9.2信用风险防控

项目监理机构应加强信用风险防控，定期开展信用风险排查，识别可能影响信用评价的各类行为（如违规监理、失职渎职、弄虚作假等），制定针对性防控措施，及时纠正不当执业行为。对监理人员出现的失信行为，及时进行批评教育、整改处理，并记入个人信用档案。

4监理全流程合规管控实操

4.8施工准备阶段合规审查

4.8.1合规文件审查

施工准备阶段，项目监理机构应重点开展合规文件审查，包括：建设单位的工程立项批复、施工许可证、质量安全监督备案表等合法手续；施工单位、分包单位的资质证书、安全生产许可证等资质文件；施工人员的执业资格证书、特种作业操作证书等合规证明；施工组织设计、专项施工方案中的合规条款，确保相关文件合法、有效、合规。

4.8.2合规协议签订

项目监理机构应督促建设单位、施工单位签订