ISO9001-2015内部审核检查表(各部门).pdfVIP

ISO9001:2015内部审核检查表

受审核部门：品管一部审核日期：审核员：

符合性

条款号审核内容审核记录

(Y/N)

1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确

定并予以沟通？

5.3组织的岗

2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？

位、职责和

权限

3.部门职责是什么？

1.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标

6.2质量目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标

及其实现的实现程度有检查、有评价？

策划2.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保

贯彻质量方针，QMS的完整性？

1.组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后

6.3变更的策果？是否考虑了管理体系的完整性？

划2.组织在进行QMS变更前是否考虑了资源的可获得性？

3.为实施QMS变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？

1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履

行岗位职责所要求的能力安排人员？

7.1.2人员

2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员

的能力或进行人力素质测评？

1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以

确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？

2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制

度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报

7.4沟通

告制度）？

3.在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统

一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障

碍？

1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手

册、程序、记录及其他所要求的文件？

2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？

3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？

4组织是否按照标准要求建立了质量记录？

7.5形成文件

的信息5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？

7.5.1总则

6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式

或类型是否适当、有效？

7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？

a)组织的规模和类型；

b)过程的复杂程度及相互关系；

c)涉及人员所需的能力。

1.组织是否按照标准要求建立并保持了“记录控制程序”，

该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有

记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记

录和以各种媒体、形式存在的记录）?

2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满

足标准要求？

3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设

置了必要记录？

4.质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追

7.5.2创建和溯？文件规定外质量记录如何标识？

更新5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？

6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、

联网等方式）是否确定要求？