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尽职调查资料清单

一、基本情况

1、公司成立背景及基本情况介绍、公司章程；

2、公司历史沿革，即成立以来股权结构的变化及增资和资产重组情况(验资

报告、相关证明文件和工商变更登记证明)；

3、公司各类资质、荣誉等。

二、内部管理

1、公司现在的组织架构图，主要部门的职责描述、核心业务介绍；

2、公司主要股东情况介绍；

3、公司董事会、监事会成员及董事会秘书的个人简历；

4、公司主要经营管理人员（包括总经理、副总经理、总工程师、生产管理负

责人、市场营销负责人、财务管理负责人等）的个人简历；

5、公司员工状况，包括年龄结构、受教育程度结构、岗位分布结构和技术职

称分布结构；公司现行的薪资、福利方案；

6、控股子公司和参股公司的有关资料、包括主营业务、资产状况、财务状况。

三、业务和产品

1、公司主要业务所处行业基本背景，产业链的上下游情况；

2、公司各类业务在公司销售收入及利润中的比重，市场占有率及前景分析；

3、分类介绍公司主要产品情况，包括功能用途、技术性能指标、产能、市场

需求、销售价格等；

4、公司的生产状况，包括生产流程、场地、设备及人员配置等；

5、公司的技术开发情况，包括核心人员介绍、研究设备、开发流程及与其他

单位合作开发情况；技术先进性证明材料；新产品开发情况；

6、公司拥有的专利与商标情况。

四、采购与销售

1、公司在业务中所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料中需求

中的比重；

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2、公司最近3年前十大供应商列表，主要供应商的相关情况；

3、公司最近3年前十大客户列表，主要客户的相关情况；

4、销售队伍的情况介绍，公司对销售人员的主要激励措施；公司的销售策略；

5、公司主要竞争对手资料，包含公司实力、产品情况（种类、价位、特点、

营销、市场占有率等）；

五、公司财务

1、公司最近3年经审计财务报告（如有）或财务报表；

2、公司最近3年及最新的销售合同情况；

3、公司重要资产情况，包括土地、房屋、设备（含车辆）等；

4、公司借款以及对外提供的抵押、担保情况；

5、公司未来3年财务预测及依据。

六、融资说明

1、资金需求及融资具体方案；

2、资金的具体投向、计划及相关的可行性分析；

3、与其他投资者的接触情况；

4、融资的具体时间表；

5、上市规划及进展情况。

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