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一体化管理体系审核基本概念

一体化管理体系审核基本概念

1.一体化审核概念

“一体化审核”也称为“多体系审核”,是指一个客户将两个或两个以上管

理体系标准要求的应用整合在一个单一的管理体系中，并按照一个以上标准

接受审核。审核组织在同一时间，由同一审核组，按同一审核计划，对同一

受审核组织已整合运行的两个或两个以上管理体系进行审核。一体化审核适

用于多种情况，有许多种组合的方式，比如：ISO9001、HACCP、ISO14001、

ISO45001、TL9000、SA8000、各类产品认证体系等，对两或两个以上的管理

体系的整合。

一般认为，无论被审核方的管理体系是整合的一体化体系，还是分立的

几个体系，凡是由不同的审核组织，不同的审核组，依据相同的审核准则（包

括认证标准），对被审核组织相同的管理体系进行审核，不能称之为一体化审

核；或者由同一审核组织的同一审核组在一次审核中，通过其内部的分组分

别承担不同标准的审核，也不能称之为一体化审核。

“联合审核”是指在一个受审核组织，由两个或两个以上审核组织同时

实施的审核。由不同的审核组织，不同的审核组，按不同的审核计划，对同

一组织的单个或多个管理体系进行审核。比如：认证机构和顾客同时对企业

ISO9001审核、认证机构和顾客同时对企业ISO9001、ISO14001、ISO45001

审核等。

“结合审核”是指在一个受审核组织，同时由两个或两个以上管理体系

标准的要求接受审核。一些组织同时运行多个管理体系，没有进行一体化整

合，在接受审核时，也是对单个管理体系分别审核。比如：组织同时运行的

ISO9001、ISO14001、ISO45001等管理体系，两个或两个以上管理体系标准

同时接受审核。

⒉一体化审核的标准要求

审核方法为同一个标准ISO19011：2018《管理体系审核指南》；

均采用PDCA循环（戴明循环）管理理论基础，管理体系按照PDCA

（计划→实施→检查→处理）改进模型作为基本骨架。

最新版本的管理体系采用的都是《ISO/IEC导则第1部2013》附录2

（高阶结构），整体包括十个章节，管理体系标准的基本框架是一致的，

如ISO9001：2015、ISO14001：2015、ISO45001：2018管理体系。

通用的标准术语，均采用ISO9000:2015《质量管理体系——基础和术

语》

3.一体化审核审核意义

1)、一体化审核可以降低组织有关的认证费用，减轻受审核方负担，一体化

审核应由一次审核决定多张证书；

2)、解决不同体系的分别审核而造成的审核差异；

3)、实施一体化审核能更好的发现不同标准，相同或相近条款要求在企业的

应用程度；

4)、实施一体化审核减少了对组织的产品实现过程和连续管理时间的中断；

5)、一体化审核有利于促进企业系统化、集成化管理体系的形成；

6）、并通过对不同体系的同时审核，可以更加全面、更加准确和客观地评价

企业的综合管理水平，有利于企业采取更为合理的措施，改进整体绩效，实

现持续改进目的。

4.审核方案的确定

一体化审核方案与一般审核方案的不同之处，主要在审核工作量的确定和

人力资源的配备上。一体化审核的时间（审核工作量）要少于不同管理体系

分别审核所需时间之和，但要多于分别审核任一体系所需时间。在确定一体

化审核所需工作量时，先依据不同管理体系审核所需人日的准则要求，确定

每个管理体系所需的审核时间，再依据管理体系的整合程度、不同管理体系

的过程或要素可以合并审核的程度，以及审核人员的能力，适当减少每个管

理体系的审核时间。

根据审核经验总结，一般情况下一体化审核所需时间是单独体系审核时

间之和的60%至80%。为了提高一体化审核的效率，认证机构需按照产品/

服务特点以及审核的要求组成审核组，除审核应遵循一般原则（单一体系审

核的要求）外，应选派出具备多个管理体系审核能力资格，熟悉有关具备多

个管理体系审核能力和资格，熟悉有关法律法规和其他要求（包括质量、环

境和职业健康安全）的审核员参加审核；审核组应具备专业能力，必要时包

括技术专家；审核组长应具有丰富的审核经验和控制一体化审核的能力，能

对一体化管理体系的有效性做出准确判断。

5.文件审核满足多个标准的要求

尽管实施整合型管理体系的组织无需刻意区分不同管理体系的界限，但

从审核的角度看，