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TS16949外审不符合项整改跟进表

NO. 不符合项描述 15日内的纠正/遏制

（证据的时间在5.14日前） 原因分析

（统一用5why分析法） 系统的纠正措施 证据 确认

1 过程审核的“产品过程审核问题点跟进表”（审核时间：2016.2.17-18）中对于不符合“夹具、治具仓库部分工具没有定置放置”未按标准要求进行原因分析。 1.立即确认内审所有不符合项的纠正措施是否按标准的要求进行原因分析。经确认只有过程审核不符合项的纠正措施没有进行原因分析，且该次过程审核只有一个不符合项，为“夹具、治具仓库部分工具没有定置放置”。

责任人：周志国完成日期：2016年5月5日

2.立即对不符合项“夹具、治具仓库部分工具没有定置放置”进行原因分析，并再次验证之前的改善措施是否有效。

责任人：刘建华完成日期：2016年5月6日 1.为什么过程审核不符合项未按标准要求进行原因分析？

原因：责任人在制定不符合项纠正措施报告时，没有对不符合项进行原因分析直接对不符合项的现象进行了整改。

2.为什么责任人在制定纠正措施报告时没有原因分析？

原因：过程审核内审员在跟进不符合项的纠正措施时，对责任人提供的纠预防措施报告把关不严，验证了改善效果后，在没有原因分析的情况下依然关闭了不符合项。

3.为什么过程审核内审员对不符合项纠正措施报告没有把好关？

原因：在鉴定过程审核员资格能力时没有策划好，没有列出必要的资质要求，导致部分过程审核内审员在不具备内审能力的情况下操作。 1.在《合格内审员登记一览表》资质要求栏中增加：掌握内审流程、纠正措施的制定与跟进方法等要求。

责任人：周志国完成日期：2015年5月18日

2.对前期《合格内审员登记一览表》上的内审员重新培训、考核、鉴定，对于不符合资质要求的人员予以取消内审员资质，重新更新《合格内审员登记一览表》。

责任人：周志国完成日期：2015年5月19日 证据1：纠正预防措施报告（5.6）————找刘建华要家具仓库平面图作为该纠正措施的证据

证据2：纠正措施实施效果图(夹具仓库)

证据3：内审员资质要求（5.18）

证据4：内审员考核记录（5.19）

证据5：合格内审员登记一览表（5.19）——已经重新制作了，需要陈总签字 NG

2 2015年第一季度对RL负责的电芯产品供应商的业绩评价内容中没有包括供应商超额运费的评价内容，不符合TS16949标准规定的要求. 立即收集数据，对供应商的绩效评价增加两项指标的监视：超额运费发生次数、（因进货质量或交期异常引起的）顾客特殊状态通知次数。

责任人：陈东明完成日期：2016年5月10日 1.对供应商的绩效评价为什么没有超额运费和顾客特殊状态通知的监视？

原因：SQE在对供应商绩效监控时遗漏了超额运费和顾客特殊状态通知这两项指标。

2.为什么SQE会遗漏对这两项指标的监控？

原因：因为SQE使用的受控表格《供应商季度评分汇总表》中没有“超额运费、顾客特殊状态通知”这两项指标的监视。

3.为什么受控表格中没有这两项指标要求？

原因：在策划供应商管理过程时，未将超额运费和顾客特殊状态通知这两项指标作为供应商的绩效进行监控，导致体系文件《供应商评估与监控规定》及附表中没有对其规定。 1.修订体系文件《供应商评估与监控规定》，在供应商业绩监视中增加对“超额运费发生次数、（因进货质量或交期异常引起的）顾客特殊状态通知次数”这两项指标的监控要求；

责任人：陈东明完成日期：2016年5月19日

2.修订表格：《供应商月评分》、《供应商季度评分表》，增加超额运费次数、顾客特殊状态通知次数这两项指标。

责任人：陈东明完成日期：2016年5月19日

3.组织相关人员对新修订的文件《供应商评估与监控规定》进行培训。

责任人：陈东明完成日期：2016年5月20日 证据1：4月份供应商月评分表——盛斌

证据2：供应商月评分表供应商季度评分表——盛斌

证据3：供应商评估与监控规定——盛斌

证据4：供应商评估与监控规定-文件培训记录——盛斌 NG

3 对于PCBA供应商BMS事业部没有纳入供方管理：没有进行有效的选择，评价和再评价。 1.立即对PCBA供应商BMS事业部按文件《D-SUNO-13.1.1-C0供应商开发流程》的要求执行供方开发流程，与供方签订相关协议，完善开发资料；

责任人：陈东明日期：2016年5月14日

2.将供应商BMS事业部纳入《供应商评鉴计划表》中，按计划实施评鉴；

责任人：陈东明日期：2016年5月14日

3.将供应商BMS事业部纳入到月评分、季度评分系统，持续监视其交付业绩。

责任人：陈东明