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2025年法律合规审查试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，多选、错选均不得分）

1.某央企拟在境外设立全资子公司，依据《企业境外投资管理办法》，下列哪一项不属于国家发展改革委核准或备案的必备文件？

A.投资主体营业执照复印件

B.境外投资真实性承诺书

C.境外子公司章程中文译本

D.投资主体最近三年经审计的财务报表

答案：C

2.2024年8月，A银行与B科技公司签署《算法合作协议》，约定由B公司提供消费信贷风控算法。若该算法在2025年3月被认定存在“大数据杀熟”情形，A银行面临的首要行政处罚依据是：

A.《个人信息保护法》第66条

B.《消费者权益保护法》第56条

C.《反垄断法》第57条

D.《价格法》第14条

答案：A

3.根据《数据出境安全评估办法》，数据处理者向境外提供重要数据，应当在申报评估前自行完成的风险自评估报告保存期限不得少于：

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

答案：C

4.2025年1月，某科创板上市公司拟以发行股份方式收购一家未盈利生物科技企业。依据《证券法》及配套规则，本次交易构成重大资产重组的判定标准是：

A.标的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计总资产的30%以上

B.标的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计净资产的30%以上

C.标的资产营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的50%以上

D.发行股份数量占发行后总股本的50%以上

答案：C

5.某省财政厅发布《政府产业基金合规指引》，要求子基金返投比例不低于政府出资额的1.5倍。该要求属于：

A.法律强制性规定

B.行政法规

C.地方性法规

D.政策性文件

答案：D

6.2025年4月，C公司因未按《未成年人保护法》第75条对游戏产品进行适龄提示，被文化和旅游部处以罚款10万元。C公司申请行政复议的期限为收到处罚决定书之日起：

A.15日内

B.30日内

C.60日内

D.90日内

答案：C

7.根据《民法典》第997条，自然人因个人信息被违法处理请求删除，信息处理者拒不删除的，该自然人可依法向人民法院提起：

A.确认之诉

B.给付之诉

C.形成之诉

D.行为保全申请

答案：D

8.2025年2月，D公司从E公司采购一批标注“欧盟CE认证”的医疗器械，后发现CE证书系伪造。D公司拟主张“退一赔三”，其请求权基础为：

A.《产品质量法》第40条

B.《消费者权益保护法》第55条

C.《民法典》第1165条

D.《医疗器械监督管理条例》第81条

答案：B

9.某境外NFT平台向中国用户提供数字藏品交易服务，未在境内设立实体，但使用人民币计价结算。2025年5月，中国人民银行可依据哪一部法规责令其限期整改？

A.《外汇管理条例》

B.《反洗钱法》

C.《虚拟货币交易风险通知》（银发〔2021〕237号）

D.《非银行支付机构条例》

答案：C

10.2025年3月，F证券公司因研报中引用未经核实的社交媒体截图，被证监会出具警示函。该监管措施的法律性质为：

A.行政处罚

B.行政监管措施

C.市场禁入

D.纪律处分

答案：B

11.根据《公司法（2023修订）》，有限责任公司股东认缴出资期限最长不得超过：

A.20年

B.30年

C.50年

D.由章程自行约定，无上限

答案：A

12.2025年6月，G公司因环保设施未验收即投入生产，被生态环境局责令停产并罚款50万元。G公司申请听证，应当在收到告知书之日起几日内提出？

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

答案：B

13.某跨境电商平台采用“境内仓+直邮”模式，2025年4月海关抽查发现商品申报价格低于实际成交价50%，海关可依据《海关行政处罚实施条例》对平台处以：

A.漏缴税款1倍罚款

B.漏缴税款2倍罚款

C.货值30%以下罚款

D.货值1倍以下罚款

答案：D

14.2025年1月，H上市公司披露《2024年度业绩快报》，后更正净利润由盈转亏。依据《上市公司信息披露管理办法》，该公司应在会计年度结束之日起几个月内发布业绩快报？

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.无强制要求

答案：B

15.根据《反不正当竞争法（2022修订）》，经营者利用算法实施“二选一”行为