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三课一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于专项风险防控的统一要求，结合公司实际管理需求，旨在系统性规范三课一课制度下的各项业务活动，全面防范经营风险，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有涉及三课一课业务流程的场景，包括但不限于课程开发、教学实施、学员管理、资源调配等环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“三课一课专项管理”是指公司围绕课程体系建设、教学质量监控、学员服务保障、教学资源整合等核心业务领域，实施的系统性风险防控与合规管理活动。

（二）“专项风险”是指在三课一课业务过程中可能引发的法律纠纷、经济损失、声誉损害、安全事件等潜在不利因素。

（三）“XX合规”是指所有业务活动须符合国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保合法合规经营。

第四条三课一课专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务环节纳入专项管理范围，确保无死角；

（二）责任到人：明确各层级管理者的职责，落实岗位责任；

（三）风险导向：以风险防控为核心，动态调整管理策略；

（四）持续改进：通过定期评估优化管理机制，提升治理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对三课一课专项管理负总责，统筹协调资源，确保制度有效落地；分管领导作为直接责任人，负责日常监督指导，推动管理措施落地。

第六条设立三课一课专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职能包括：统筹制度体系建设、协调跨部门风险处置、审批重大风险应对方案、监督考核专项管理成效。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门（如教学管理部）：负责制度制定修订、风险识别评估、监督考核实施、培训宣贯组织；

（二）专责部门（如法务合规部、信息中心）：负责业务合规审核、流程优化建议、技术风险防控；

（三）业务部门/下属单位（如各分院、课程研发中心）：落实专项管理要求，开展日常风险排查，确保业务合规运营。

第八条基层执行岗须履行以下责任：

（一）严格遵守业务操作规范，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报风险隐患，配合风险处置工作；

（三）接受专项管理培训，提升合规意识与操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条课程开发环节需符合以下标准：

（一）合规标准：课程内容须符合国家法律法规及行业伦理要求，不得含任何违法违规或不当信息；教材审查需经专责部门备案；

（二）禁止行为：严禁抄袭侵权、虚假宣传课程效果、夹带私利设置不合理收费；

（三）重点防控：防范内容导向风险（如价值观偏差）、知识产权风险（如盗用他人成果）。

第十条教学实施环节需符合以下标准：

（一）合规标准：教学计划需经审批备案，师资资质须符合行业标准，教学过程须全程留痕；

（二）禁止行为：严禁因个人利益干预排课、分班，杜绝考试作弊、成绩造假；

（三）重点防控：防范教学事故（如设备故障）、师生安全风险（如言论冲突）。

第十一条学员服务环节需符合以下标准：

（一）合规标准：学员信息保护须遵守《个人信息保护法》，投诉处理需建立标准化流程；

（二）禁止行为：严禁泄露学员隐私用于商业目的、强制捆绑销售增值服务；

（三）重点防控：防范数据泄露风险（如系统漏洞）、服务纠纷风险（如承诺不兑现）。

第十二条资源调配环节需符合以下标准：

（一）合规标准：教室、设备等资源分配须基于业务需求，采购流程需符合招投标规定；

（二）禁止行为：严禁利益输送导致的资源分配不公、违规使用公共财产；

（三）重点防控：防范资产流失风险（如设备损坏）、廉政风险（如采购舞弊）。

第十三条质量监控环节需符合以下标准：

（一）合规标准：建立教学质量评估体系，评估结果须客观反映教学成效；

（二）禁止行为：严禁修改评估数据、虚假提升教学质量评价；

（三）重点防控：防范评估不公风险（如标准执行不一）、体系运行失效风险。

第四章专项管理运行机制

第十四条建立制度动态更新机制：每半年组织一次制度评估，根据法规变化、业务调整、风险事件及时修订，确保制度适用性。

第十五条建立风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按“低、中、高”三级标注风险等级，发布预警通知至相关单位。

第十六条建立合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点，实施“一票否决制”：

（一）课程发布前需经合规部审核；

（二）大型采购需经招投标委员会审批；