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不合格原材料及半成品处理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国产品质量法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及相关行业准则，结合公司《内部风险管理办法》《采购管理办法》等集团母公司规定，以及公司为防控原材料及半成品质量风险、规范相关业务流程、提升供应链管理水平之内部需求，制定本制度。制度的目的是通过明确不合格原材料及半成品的识别标准、处理流程、责任机制与保障措施，确保公司产品质量安全，维护生产经营秩序，防范法律风险与声誉风险。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖原材料采购、检验、入库、领用、生产加工、半成品流转、成品交付等全业务链环节。具体适用场景包括但不限于：供应商选择与管理、入库检验与抽样检测、不合格品隔离与处置、质量追溯、责任认定等。所有相关方必须严格遵守本制度规定，确保不合格原材料及半成品的管控要求贯穿业务始终。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对原材料及半成品质量风险，实施的全流程监控、责任追溯、持续改进的管理活动。其外延包括但不限于风险识别、标准制定、流程设计、执行监督、应急处置、考核问责等管理要素。

（二）“XX风险”指因原材料或半成品质量不合格可能导致的供应链中断、生产延误、产品瑕疵、客户投诉、法律诉讼、品牌声誉受损等潜在危害。其特征表现为客观存在性、不确定性、可识别性与可控制性。

（三）“XX合规”指公司原材料及半成品管理活动符合国家法律法规、行业标准、合同约定及内部管理制度的综合要求，体现合法性、合理性与完整性的统一。

第四条原材料及半成品管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景，确保无死角、无遗漏；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，确保可追溯；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险环节；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对原材料及半成品管理工作的全面质量负责，承担第一责任；分管领导承担直接责任，负责统筹决策、资源保障与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括生产、采购、质量、技术、法务等相关部门负责人。领导小组职能包括：统筹制定与修订管理制度、审议重大风险处置方案、监督考核专项管理成效、协调跨部门协作。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠XX部门（如质量管理部），负责：

（一）牵头组织制度体系建设、风险识别与评估；

（二）协调跨部门专项审查、应急处置与信息报送；

（三）汇总分析管理数据，提出优化建议；

（四）组织培训宣贯，提升全员意识。

第八条牵头部门（XX部门）职责：

（一）统筹制定与修订本制度及配套细则；

（二）组织全公司范围的风险排查与隐患整改；

（三）建立不合格品管理台账，实施动态监控；

（四）监督考核各部门管理绩效，定期发布报告。

第九条专责部门职责：

（一）采购部门：负责供应商准入审核、招标合规监督、合同质量条款谈判；

（二）质量部门：负责检验标准制定、不合格品判定与隔离处置；

（三）技术部门：负责半成品工艺复核、质量问题技术溯源；

（四）法务部门：负责合同纠纷与法律风险审核。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）采购单位：落实供应商资质审查、订单质量确认；

（二）生产单位：执行不合格品隔离加工、工艺参数复核；

（三）仓储单位：确保不合格品分区存放、标识清晰；

（四）销售单位：配合质量追溯与客户沟通。

第十一条基层执行岗责任：

（一）遵守操作规程，如实记录检验数据；

（二）发现异常及时上报，不得隐瞒；

（三）签署岗位合规承诺书，承担直接责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条供应商管理：供应商准入须通过资质审查、现场审核、样品检测等程序，建立合格供应商名录，定期复评。禁止向未列入名录的供应商采购原材料。

第十三条招标采购：大宗采购须采用公开招标或邀请招标方式，严格执行比价、合同评审流程，禁止关联交易或利益输送。

第十四条入库检验：执行首件检验、抽检或全检标准，记录检验数据，合格后方可入库；不合格品需隔离存放并标识，不得混用。

第十五条半成品流转：建立台账追溯生产批次、工艺参数、流转节点，不合格半成品须暂停加工，经技术复核后方可处置。

第十六条成品交付：交付前需复核质量证明文件，对客户投诉产品须立即启动追溯调查。

第十七条不合格品处置：分类处置为返工、返修、降级使用或报