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不良事件及时报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及公司《全面风险管理纲要》等相关法律法规、行业准则及集团母公司规定制定。为强化公司不良事件管控能力，提升风险防控水平，规范业务流程管理，保障公司资产安全、运营合规及声誉价值，结合企业实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程及所有业务场景，包括但不限于生产制造、采购销售、技术研发、财务审计、人力资源等环节。所有员工均须严格遵守本制度规定，确保不良事件及时报告、有效处置。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）不良事件专项管理：指公司为识别、评估、控制和消除不良事件风险，建立健全风险防控体系，开展预防性、纠正性及改进性管理活动的过程。

（二）专项风险：指在特定业务场景下可能引发重大损失、合规处罚或声誉损害的潜在事项，如安全生产事故、数据泄露、合同违约、财务舞弊等。

（三）专项合规：指公司在运营管理中严格遵守法律法规、行业规范及内部制度，确保业务活动合法合规的状态。

（四）风险上报：指员工或部门在发现不良事件或潜在风险时，按照规定流程向管理层或相关部门汇报的行为。

第四条不良事件专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务领域及环节纳入不良事件管控范围，无死角、无盲区。