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上海城银清算绩效奖金制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法规，结合上海城银清算有限公司（以下简称“公司”）内部控制体系建设要求及业务发展实际制定。旨在通过规范绩效奖金分配与管理，强化风险防控与合规经营，提升管理效能，促进公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖绩效奖金计划的制定、审批、发放、考核等全流程管理，覆盖清算业务、客户服务、运营保障等场景。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对绩效奖金分配开展的制度建设、风险识别、监督考核等系统性管理活动。

（二）“XX风险”指绩效奖金管理中可能引发资金流失、利益冲突、决策失误等潜在风险。

（三）“XX合规”指绩效奖金分配与管理全过程符合国家法律法规、监管要求及公司内部制度规定。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖：确保绩效奖金管理各环节纳入制度规范；

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责权限；

（三）风险导向：将风险防控嵌入管理全流程；

（四）持续改进：定期评估制度有效性并优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对绩效奖金管理工作负总责，统筹推进制度落实；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调与监督。

第六条公司设立绩效奖金管理领导小组，由以下人员组成：

（一）主要负责人担任组长，负责最终决策审批；

（二）分管领导担任副组长，负责方案评审与风险把控；

（三）人力资源部、财务部、内审部等相关部门负责人为成员，负责具体方案制定与监督执行。

领导小组主要职责：

（一）统筹协调全公司绩效奖金管理工作；

（二）审批年度绩效奖金分配方案与重大调整；

（三）监督考核各层级绩效奖金管理情况。

第七条牵头部门职责（人力资源部）：

（一）负责绩效奖金制度体系建设与修订；

（二）统筹业务部门奖金分配方案审核；

（三）组织绩效奖金发放监督与数据统计；

（四）开展专项培训与合规宣贯。

第八条专责部门职责（财务部、内审部）：

（一）财务部：审核奖金发放的合规性与资金安排；

（二）内审部：开展专项审计，评估制度运行效果。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）制定本领域奖金分配细则，确保与业务目标挂钩；

（二）落实日常风险防控，如关联交易审查、超额奖金上报；

（三）配合完成绩效数据提报与异常情况处置。

第十条基层执行岗责任：

（一）遵守岗位合规操作指引，签署合规承诺书；

（二）主动上报奖金分配中的风险问题；

（三）确保奖金数据真实准确，严禁伪造或篡改。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条绩效目标设定与分解：

（一）绩效奖金与业务指标关联度不低于XX%，严禁“大锅饭”式平均分配；

（二）下属单位奖金分配需经公司领导小组备案，超额部分需专项说明。

第十二条业务操作合规标准：

（一）奖金分配需以绩效考核结果为依据，个人奖金系数不得突破XX%；

（二）特殊贡献奖项需经三人以上部门负责人联名推荐，并说明具体事由。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁通过虚增绩效数据套取奖金；

（二）严禁以“回扣”等不正当方式影响奖金分配；

（三）严禁向离职员工发放未履职期间的奖金。

第十四条风险防控重点：

（一）绩效数据真实性风险：加强业务部门交叉核验，确保指标可量化；

（二）分配公平性风险：建立申诉机制，对争议案件30日内作出答复；

（三）资金安全风险：奖金发放需经财务授权，大额奖金需双重复核。

第十五条异常情况处置：

（一）发现违规分配的，立即暂停发放并追回款项；

（二）重大违规行为需上报领导小组，并记入员工档案。

第十六条绩效考核对接：

（一）奖金发放结果需向绩效考核部门备案，作为年度评优依据；

（二）连续两年未达标人员，取消绩效奖金资格。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：

（一）每年X月前结合监管要求、业务变化修订制度；

（二）重大政策调整需立即启动专项评估。

第十八条风险识别预警机制：

（一）每季度开展奖金分配风险排查，重点关注异常奖金分布；

（二）设立预警指标，如某部门奖金系数连续偏离平均值XX%需专项说明。

第十九条合规审查机制：

（一）奖金方案经牵头部门初审、专责部门复审后报领导小组审批；

（二）未经合规审查的奖金发放视为无效，并追究相关责任。

第二十条风险应对机制：

（一）一般风险由业务部门限期整改，重大风险启动应急预案；