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2026年内部控制工作方案

一、总体目标

以支撑公司战略落地为核心，以防控重大风险为根本，通过数字化赋能内控体系全链条优化，实现内控环境更适配、风险评估更精准、控制活动更高效、信息沟通更顺畅、内部监督更闭环。2026年末达成以下量化目标：1.关键业务流程内控覆盖率100%；2.内控缺陷整改完成率≥95%；3.数字化内控工具对核心业务的覆盖率≥80%；4.员工内控合规意识普及率100%；5.重大风险事件发生率为0；6.采购、销售、资金等重点领域流程合规率提升至98%以上。

二、工作原则

1.战略导向原则：紧扣公司“数字化转型+高质量发展”战略，将内控要求嵌入战略分解、业务执行全环节，确保内控工作与战略目标同频共振。

2.风险优先原则：聚焦重大风险、高频风险，优先配置内控资源，建立“识别-评估-应对-监控”全流程风险管控机制，实现风险早发现、早处置。

3.数字化赋能原则：依托大数据、人工智能、RPA等技术，升级内控信息系统，推动控制活动从人工向自动化、智能化转型，提升内控效率与精准度。

4.全员参与原则：明确“内控无小事、人人都是内控主体”，建立从管理层到一线员工的内控责任体系，形成全员参与、全员监督的内控文化。

5.持续优化原则：建立内控闭环管理机制，定期评估内控体系有效性，结合业务变化、外部环境调整及时优化内控措施，实现内控体系动态升级。

三、重点任务

（一）