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公墓基金销售自查报告

为贯彻落实《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《适当性办法》）等监管要求，强化公募基金销售业务合规性管理，切实维护投资者合法权益，我司于202X年X月至X月开展了公募基金销售业务专项自查工作。本次自查坚持“全面覆盖、问题导向、即查即改”原则，围绕销售资质、适当性管理、宣传推介、销售协议、客户服务、内部控制等核心环节，通过系统筛查、档案调阅、现场访谈、客户回访等方式，对全辖X家销售分支机构、线上销售平台及X名基金销售人员的展业行为进行了深度核查。现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

为确保自查工作高效推进，公司成立了由分管合规与风险的副总裁任组长，合规管理部、财富管理部、运营管理部、信息技术部、法律事务部负责人为成员的专项自查领导小组，统筹制定《公募基金销售业务自查工作方案》，明确自查范围、重点内容、责任分工及时间节点。工作方案经公司合规风控委员会审议通过后，于X月X日召开全系统动员会议，通过现场+视频形式覆盖全体销售人员及后台支持人员，同步开展《销售办法》《适当性办法》及公司内部制度的专题培训，累计参训X人次，确保全员理解自查要求与合规底线。

在实施过程中，自查领导小组下设三个专项工作组：一是合规检查组，由合规管理部牵头，负责制度执行、流程合规性核查；二是业务检查组，由财