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2026年证券从业资格《证券发行》模拟试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的特征？

A.公开性

B.广泛性

C.灵活性

D.强制性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.进行市场宣传和推广

C.确保证券发行符合监管要求

D.直接管理发行人的日常运营

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的，发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年净利润为正且持续增长

B.资产负债率不超过60%

C.拥有完整的业务体系和持续经营能力

D.最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%

4.在证券发行过程中，发行人需要编制招股说明书，以下哪项不是招股说明书的主要内容？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的种类、总额及定价

C.发行人的财务状况

D.发行人的股权结构

5.证券发行中的询价机制是指承销商通过向机构投资者询价来确定发行价格，以下哪项不是询价机制的特点？

A.公平性

B.灵活性

C.竞争性

D.强