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2026年证券从业考《基础知识》真题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.信息披露

2.下列哪种金融工具属于货币市场工具？（）

A.股票

B.债券

C.货币市场基金

D.混合型基金

3.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一原则体现的是（）。

A.风险隔离原则

B.信息披露原则

C.客户适当性原则

D.公开透明原则

4.以下哪个选项不属于证券登记结算公司的主要职责？（）

A.证券账户管理

B.证券交易结算

C.资金清算

D.股票发行承销

5.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

6.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖所有业务环节

C.可以由非独立董事负责内部控制制度的监督

D.应当定期进行内部控制评估

7.证券交易中，投资者通过证券公司委托交易所进行交易，这一过程称为（）。