《证券市场基本法律法规》证券资格考试(一般业务)复习策略精析(2026年).docxVIP

证券资格考试《证券市场基本法律法规》(一般业务)

巩固重点

一、绪论

1.1证券法律体系

●宪法：证券法律体系的基础

●证券法：核心法律

●公司法：辅助证券法

●其他相关法律法规：如《刑法》、《行政复议法》等

1.2证券市场监管体系

●中国证监会：主管机构

●证券交易所：上海证券交易所、深圳证券交易所

·上市公司：公开募集资金的公司

●证券公司：提供经纪、投行、投资管理等服务的机构

二、证券市场基本概念

2.1证券的定义与分类

●证券：直接或间接证明持有人有权取得一定经济利益的法律凭证●股票

●债券

·证券投资基金

●其他证券

2.2证券市场的层级

·主板市场：大型上市公司

●创业板市场：高成长性中小企业

●科创板市场：科技创新企业

●新三板市场：非上市公司

三、证券发行与承销

3.1证券发行的基本原则

●公开原则：信息披露

●公平原则：同等对待投资者

●公正原则：合法合规

3.2证券承销的方式

●代销：承销商不购买证券

●包销：承销商购买剩余证券

3.3发行人的信息披露义务

●招股说明书

●定期报告：半年度、年度报告

●临时报告：重大事项公告

四、证券交易

4.1交易规则

●交易时间：交易日hours

●交易单位：1手=100股

●涨跌幅限制：10%