2026年金融控股合规管理实战培训案例分析试卷.docx

2026年金融控股合规管理实战培训案例分析试卷

第一部分：选择题（每题2分，共20分）

1.某金融控股公司旗下拥有银行、证券、保险三家子公司。为拓展业务，集团层面拟推出一款结合了银行存款、证券资管计划和保险保障功能的“综合财富管理产品”，由三家子公司协同销售。根据《金融控股公司监督管理试行办法》关于关联交易的规定，该产品的设计与销售最可能涉及以下哪种类型的关联交易，需要特别关注其合规性？

A.授信类关联交易

B.资产转移类关联交易

C.服务类关联交易

D.交叉销售类关联交易

2.金控公司A计划对其控股的信托公司B进行增资，以提升B公司的资本充足水平。增资资金来源于A公司发行债券所募集的