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证券经纪业务操作规范手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围

本手册严格依据《中华人民共和国证券法》及中国证监会最新发布的《证券经纪业务管理办法》制定，适用于所有参加中国证券登记结算有限责任公司（中登公司）结算系统交易、通过证券公司柜台进行证券买卖、资金清算及结算服务的证券经纪业务从业人员及客户。本手册明确界定“证券经纪业务”为证券公司接受客户委托，代理客户进行证券买卖、提供交易结算服务、融资融券及资产管理等全方位业务活动，涵盖从开户、委托、交易执行到风险管理的完整生命周期。

本手册不仅适用于大型头部券商的柜台业务，同样适用于各层级营业部、互联网证券平台、电子账户以及通过第三方交易通