2026年度投资者教育工作实施情况自查报告.docxVIP

2026年度投资者教育工作实施情况自查报告

根据中国证监会《证券期货投资者教育工作指引》《关于加强证券期货投资者教育工作的指导意见》及XX证监局《关于开展2026年度证券期货经营机构投资者教育工作自查的通知》要求，我司组织开展2026年1月1日至12月31日期间全口径投资者教育工作自查，覆盖总部各业务条线、全国所有分支机构，通过总部专项排查、分支机构自查上报、现场抽查验证等方式完成自查工作，本次共抽查28家分公司及营业部，覆盖不同区域、不同规模的经营网点，现将自查情况报告如下：

一、自查工作开展基本情况

本次自查成立了由公司分管投资者保护工作的副总裁任组长，经纪业务总部、合规管理部、投资者教育基地、零售客户管理部、信用业务部、办公室等部门负责人为成员的自查工作组，明确了“逐条对标、不留死角、问题导向、立查立改”的自查原则，对照监管要求的12项投教工作考核维度逐一梳理排查，建立问题台账，明确整改责任人和整改时限。本次自查共梳理各类制度文件12份、投教活动档案426份、经费使用凭证1200余份，全覆盖完成核心工作环节排查，未发现重大违规问题。

二、2026年度投资者教育工作任务完成情况自查

（一）投教工作保障体系落实情况

1.制度建设：2026年我司根据监管最新要求，修订完善了《XX证券投资者教育工作管理办法》《投资者教育经费管理细则》《分支机构投教工作考核办法》等3项核心制度，明确