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2026年证券发行与承销《证券承销》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行人符合上市条件

B.向投资者推介证券

C.保管发行人的全部财产

D.保管投资者的证券交易账户

2.在证券承销过程中，承销团的形成通常基于以下哪个原则？

A.承销商的随机选择

B.扩大承销商的竞争范围

C.承销商的资质和信誉

D.承销商的地理位置分布

3.证券承销过程中，如果发行人未能按照承销协议履行义务，承销商可以采取的措施不包括以下哪一项？

A.要求发行人支付违约金

B.终止承销协议

C.退还部分承销费用

D.要求发行人提供担保

4.在证券承销过程中，承销商需要对发行人提供的哪些文件进行核查？

A.公司章程、财务报表、审计报告

B.证券交易委托单、股东名册

C.证券交易软件、交易系统

D.投资者开户证明、交易密码

5.证券承销过程中，承销商需要对承销的风险进行评估，以下哪一项不属于承销风险？

A.市场风险

B.法律风险

C.操作风险

D.信用风险

6.在证券承销过程中，承销商需要对承销的证券进行定价，以下