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2025年投资银行业务操作规范指南

第1章总则与基本原则

1.1适用范围与适用原则

本指南旨在为2025年及以后开展证券发行承销、并购重组、资产证券化等投资银行业务全链条业务提供统一的标准化操作依据，明确业务开展的边界与合规底线。②适用范围涵盖全行内部所有从事证券业务的分支机构、部门及个人，包括投行部、投顾部、自营部及关联业务部门在承接项目时的具体执行。适用原则强调“市场导向”与“底线思维”并重，要求所有业务活动必须严格遵循《证券法》、《公司法》及证监会最新监管规定，严禁触碰法律红线。④在适用过程中，必须依据项目注册制改革后的最新注册文件、交易所上市规则以及监管机构的最