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上市公司董事离职管理制度

第一章总则

第一条制度目的

为规范上市公司董事离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。

第三条基本原则

公司董事离职管理应遵循以下原则：

合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程的要求。

公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息。

平稳过渡原则：确保董事离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定性。

保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。

第二章离职情形与程序

第四条辞职程序

公司董事可以在任期届满前辞职。董事辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。公司收到辞职报告后，辞职生效。

第五条继续履职情形

如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，履行董事职务：

董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数。

审计委员会成员辞职导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠缺