上市公司独立董事专门会议工作制度（2026年版）.docxVIP

上市公司独立董事专门会议工作制度（2026年版）

第一章总则与制度定位

第一条制定目的与立法依据

为完善企业治理结构，保障独立董事依法独立履行职责，强化对重大事项的监督制衡与专业咨询功能，切实维护中小股东及利益相关者合法权益，依据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》及交易所相关规则，结合企业实际运作需要，制定本议事规则。

第二条独立董事定义与任职资格

本规则所称独立董事，指不在企业担任除董事外其他职务，且与企业及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或其他可能影响独立客观判断关系的董事。独立董事须具备法律、财务、管理等专业背景，且兼任独立董事的企业数量不得超过规定上限。

第三条核心职责定位

独立董事对企业及全体股东负有忠实义务与勤勉义务，应在董事会中发挥三重作用：

1.参与决策作用：对战略规划、重大投资、关联交易等事项提供独立判断。

2.监督制衡作用：防范内部人控制，监督董监高履职行为，保护中小股东权益。

3.专业咨询作用：利用专业优势为企业重大决策提供前瞻性建议。

独立董事履职不受企业主要股东、实际控制人及其他利害关系单位或个人干预，应保持独立性与客观性。

第四条专门会议的法律地位

独立董事专门会议是独立董事依法行使职权、独立发表意见、凝聚集体智慧的专门议事平台。会议决议对董事会决策具有重要参考价值，涉及法定职权事项的，须经专门会议审议通过后方能提