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证券从业测试题《证券市场基本法律法规》测试题练习试卷附答案

选择题

1.根据《证券法》，向不特定对象发行证券属于（）。

A.公开发行

B.非公开发行

C.定向发行

D.私募发行

答案：A。根据《证券法》第九条，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：（一）向不特定对象发行证券；（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

答案：B。根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

3.下列不属于证券从业人员禁止性行为的是（）。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.接受客户全权委托

D.向