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202年证券发行与承销实务含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共30小题，每小题1分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的。请将正确选项字母填在答题纸上。）

1.证券发行与承销业务中，负责制定发行方案、组织承销工作、并承担主要承销责任的机构是？

A.发行监管机构

B.证券登记结算机构

C.主承销商

D.发行人律师

2.我国《公司法》规定，公司发行新股，股票发行价格可以按票面金额相同，也可以按票面金额高于票面金额，但不得低于票面金额。这种定价方式称为？

A.时价发行

B.平价发行

C.折价发行

D.市价发行

3.在证券发行过程中，对发行人的财务状况、经营成果、现金流量进行深入分析的是哪类尽职调查？

A.财务尽职调查

B.法律尽职调查

C.业务尽职调查

D.税务尽职调查

4.向不特定合格投资者募集发售基金份额的基金募集方式是？

A.公募

B.私募

C.定向募集

D.控制募集

5.证券公司开展证券承销与保荐业务，必须依照《证券法》的规定取得相应业务资格，其主要监管机构是？

A.中国期货业协会