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2025年CFALevel1道德与专业标准习题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

第一题

A.分析师向客户推荐某只股票，并告知如果该股票在未来六个月内表现良好，将收取额外的研究费。

B.分析师将其持有的某公司股票赠与其客户，但告知该股票存在一定风险。

C.分析师与其雇主协商，在完成一个重要的业绩目标后，获得基于公司整体收益的奖金。

D.分析师为向潜在客户介绍服务，同意在客户首次通过其服务实现一定交易量后，获得一笔一次性介绍费。

第二题

一位CFA持证人同时服务于两只相互竞争的基金管理公司，作为这两家公司共同发行的一只交易所交易基金（ETF）的做市商。以下哪项行为最可能违反CFA协会标准V(B)-III（利益冲突）的规定？

A.该持证人确保为两只基金管理公司的客户提供了相同的ETF做市报价。

B.该持证人在服务这两家公司时，将自身利益置于客户利益之上。

C.该持证人在收到两家公司薪酬时，向其雇主披露了做市商的身份和潜在的利益冲突。

D.该持证人将两家公司客户的所有订单集中处理，以优化自身的做市商头寸。

第三题

一位分析师在参加行业会议上获取了一份未公开的研究报告，该报告来自一家其主要竞争对手公司。会后，分析师将该报告内容通过个人邮箱分享给了其好友，好友是一名证券经纪人。以下哪项行为最符合CFA协会标准V(D)-III（保