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证券从业资格考试历年真题2018-2026年

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，每题只有一个正确答案）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司控股股东的财务总监

D.持有公司3%股份的普通投资者

答案：D

2.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

答案：B

3.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。

A.保荐机构必须跟投，比例为发行规模的5%

B.保荐机构跟投股份锁定期为12个月

C.保荐机构跟投金额不得低于发行规模的2%，锁定期24个月

D.保荐机构可选择是否跟投

答案：C

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

5.下列关于LOF基金的说法，错误的是（）。

A.可以在场内申购赎回

B.可以在场内买卖

C.必须每天公布IOPV

D.只能通过券商场内买卖

答案：D

6.2019年修订的《证券法》将欺诈发行最高罚金提高至募集资金（）。

A.一倍

B.二倍

C.三倍

D.五倍

答案：C

7.下列关于资产支持证券（ABS）原始权益人的说法，正确的是（）。

A.原始权益人必须