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证券从业资格考试真题精选及详解

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）。

A.公开发行证券必须经中国证监会注册，未经注册不得发行

B.向特定对象发行证券累计超过100人即为公开发行

C.非公开发行证券可以采用广告、公开劝诱方式

D.股票发行价格不得低于每股净资产

【答案】A

【解析】《证券法》第九条明确，公开发行实行注册制；B项应为200人；C项禁止公开劝诱；D项无净资产限制。

2.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）。

A.保荐机构必须强制跟投

B.跟投比例为发行规模的2%—5%

C.锁定期为24个月

D.跟投主体为保荐机构另类投资子公司

【答案】C

【解析】锁定期为24个月是创业板注册制要求，科创板为12个月。

3.某上市公司拟实施配股，拟配售比例最高不得超过（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

【解析】《上市公司证券发行管理办法》第三十八条，配股比例上限为30%。

4.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

【答案】A

【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》第十条，净资本/负债≥8%。

5.下列关于债券质押式回购交易的说法，正确的是（）。

A.