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金融证券行业证监会监管员金融市场监管手册

第1章总则与职责

1.1监管原则与适用范围

坚持“依法监管、科学监管、公开监管、廉洁监管”十六字方针，确保监管行为在法律法规框架内运行，杜绝随意性执法。明确监管覆盖范围涵盖证券期货市场的所有市场主体，包括证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司、投资者、中介机构及监管机构自身。

建立全覆盖的监管清单制度，将重点监管对象从传统上市公司扩展至私募股权基金、科创板及创业板企业，实现无死角监管。实行“双随机、一公开”监管模式，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，抽查记录结果向社会公开，提升监管透明度。构建跨部门协同监管机制，与人民银行、