金融行业基金部基金经理投资运作管理手册.docx

金融行业基金部基金经理投资运作管理手册

第1章基金法律法规与合规管理

1.1基金法及监管框架概述

基金法律体系的基石是《中华人民共和国证券投资基金法》，该法确立了“受人之托、代人理财”的信托关系，明确了基金管理人、托管人及基金份额持有人的权利义务，是基金行业立法的根本依据。在监管框架下，中国证监会作为主要监管机构，构建了以“金信会”（基金业协会）为核心的自律管理体系，并建立了“一行两会”（央行、证监会、银保监会等）的协同监管模式，形成了“事前审批、事中监控、事后处罚”的全链条监管闭环。

基金运作必须严格遵循“公开、公平、公正”三大原则，监管重点在于防范利益输送、操纵市场及内幕交易