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2026年制裁合规专员岗位面试题集

一、单选题（每题2分，共10题）

1.背景：某公司在美国上市，其欧洲子公司向伊朗出口半导体设备。根据OFAC规定，该交易是否需要申报？

A.需要，因伊朗被列入SDN名单

B.不需要，因交易通过第三国进行

C.需要，因半导体设备属于受限制产品

D.不需要，因子公司所在地在欧洲

2.背景：某银行发现客户A的资金可疑，但无法确定其最终受益人。依据反洗钱法规，银行应采取什么措施？

A.直接拒绝交易，避免法律风险

B.实施尽职调查，直至确定受益人身份

C.报告给监管机构，由监管机构决定后续行动

D.请求客户提供更多证明材料

3.背景：某科技公司收到欧盟《通用数据保护条例》（GDPR）合规问询，其业务涉及欧盟公民的个人信息。以下哪项措施最优先？

A.立即删除所有欧盟公民数据

B.委托第三方进行合规评估

C.与欧盟数据保护机构协商处理流程

D.声明公司不受GDPR约束

4.背景：某企业因违反联合国安理会制裁决议被罚款，其合规团队在复盘时发现问题根源在于内部流程缺失。以下哪项措施最能预防类似事件？

A.加强员工罚款后的培训

B.建立独立的制裁合规审查岗

C.依赖外部律所提供临时解决方案

D.降低制裁合规预算

5.背景：某金融机构客户要求匿名进行大额转账，依据反洗钱规定，该机