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2026年投资顾问公司合规操作实务及面试问题解答

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》（2026年修订版），投资顾问公司提供投资建议时，以下哪项行为不属于合规操作？

A.要求客户签署《风险揭示书》并签字确认

B.在客户签署《授权委托书》前，充分说明服务内容和收费标准

C.利用客户个人信息进行定向营销，推荐高佣金产品

D.提供基于客户风险承受能力、投资目标的分析报告

2.某客户投资期限为1年，风险承受能力为“稳健型”，投资顾问公司推荐其购买期限为3年的封闭式基金，是否合规？

A.合规，因基金公司允许此类推荐

B.不合规，未考虑客户投资期限与风险匹配性

C.部分合规，需客户提供额外书面同意

D.不合规，除非客户为“进取型”投资者

3.投资顾问公司通过社交媒体发布“某某股票即将涨停”的预测性言论，可能违反以下哪项规定？

A.《证券法》第79条（禁止虚假宣传）

B.《证券投资顾问业务管理办法》第15条（禁止承诺收益）

C.《广告法》第23条（禁止经济类虚假广告）

D.以上均违反

4.客户投诉投资顾问泄露其持仓信息，公司应如何处理？

A.拒绝处理，因非重大违规

B.立即停用该顾问账号，并调查是否涉及泄露

C.仅向客户道歉，无需调查

D.要求客户签署《保密承诺书》后搁置处理