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证券资格(证券交易)资产管理业务的监管和法律责任练习试卷及答案

一、单项选择题（每题1分，共20题）

1.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，证券期货经营机构开展私募资产管理业务时，单个投资者参与单只权益类资产管理计划的最低金额要求是（）。

A.10万元

B.50万元

C.100万元

D.300万元

2.资产管理计划的募集结算资金属于（），不属于证券期货经营机构、托管人、销售机构的固有财产。

A.信托财产

B.客户财产

C.共有财产

D.专项财产

3.证券期货经营机构应当对资产管理计划的投资交易行为进行监控、分析和评估，重点监控（）。

A.高频交易频率

B.单一标的持仓比例

C.杠杆水平与风险敞口

D.投资经理个人交易记录

4.资产管理计划的投资经理因离职导致岗位空缺时，证券期货经营机构应当在（）个工作日内安排符合条件的人员接替，并向投资者披露。

A.3

B.5

C.10

D.15

5.根据《证券法》，未公开披露资产管理计划重大事项，导致投资者损失的，证券期货经营机构应当承担（）。

A.行政责任

B.民事赔偿责任

C.刑事责任

D.纪律处分

6.资产管理计划的杠杆倍数限制中，固定收益类产品的分级比例不得超过