证券营业部合规执业的主要问题和案例分析(李从军).pptVIP

机构监管二处李从军

证券营业部合规执业的主要问题及案例分析

2021/5/271

合规执业的重要性合规执业首先是从我做起，对自己负责，然后才能做到对客户负责、对公司负责。合规可以创造价值，合规是证券公司的生命线。2021/5/272

证券营业部合规展业的主要问题及案例分析一、员工代客操作二、投资顾问服务三、营销管理四、开户管理五、合规建议2021/5/273

一、违规代客操作定义：员工接受客户全权委托（掌握密码）操作客户账户的行为，形式：代客下单、代客理财协议：口头承诺、书面协议违规代客操作2021/5/274

违规代客操作二、外部法规要求１.《证券法》第143条：“证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格”。２.《证券法》第144条：证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。３.《证券法》第145条：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券”。４.《证券法》第215条：证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万以上三十万元以下的罚款.2021/5/275

违规代客操作－案例警示案例1：跳楼事件－血的