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2026年证券发行与承销业务卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行与承销业务中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行评估

B.组织投资者进行路演推介

C.代理发行人进行股票交易

D.监督发行后的信息披露

2.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件中，不包括以下哪一项？

A.发行说明书

B.财务报表

C.独立董事声明

D.发行人的个人简历

3.证券承销的方式主要有两种，以下哪一种不属于常见的承销方式？

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.竞价发行

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人准备发行文件

C.监督发行后的持续信息披露

D.代理发行人进行股票交易

5.证券发行中的“绿鞋机制”是指什么？

A.发行人在市场波动时可以超额发行股票

B.发行人在市场低迷时可以减少发行量

C.发行人在市场高涨时可以暂停发行

D.发行人在市场平稳时可以取消发行

6.证券发行中的“发行定价”主要考虑的因素不包括以下哪一项？

A.发行人的盈利能力

B.