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2026年证券公司分类监管实施方案

一、总则

1.1编制目的

为贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，进一步健全证券公司分类监管制度，有效实施风险为本的差异化监管，引导证券公司合规经营、稳健发展，全面提升行业服务实体经济与国家战略的能力，特制定本实施方案。通过科学、客观、公正的评价体系，实现对证券公司的精准画像，优化监管资源配置，促进行业高质量发展。

1.2编制依据

本方案依据以下法律法规及监管文件制定：

《中华人民共和国证券法》

《证券公司监督管理条例》

《证券公司风险控制指标管理办法》

《关于进一步完善证券公司分类监管制度的通知》

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的其他相关规范性文件

1.3评价原则

证券公司分类评价工作遵循以下原则：

风险为本原则：以证券公司风险管理能力为核心，重点评价其合规管理与风险控制水平。

客观公正原则：评价标准公开透明，评价程序规范严谨，确保评价结果真实反映公司实际状况。

统一标准原则：同类业务、同类公司适用统一的评价标准，确保监管公平性。

动态调整原则：根据市场发展、风险变化及监管重点，适时优化评价指标和权重。

正向激励原则：鼓励证券公司在服务实体经济、履行社会责任、科技创新等方面做出突出贡献。

1.4适用范围

本方案适用于所有在中国境内注册并取得证券经营业务许可的证券公司。

二、评价指标体