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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.持有公司3%股份的股东

答案：D

2.证券公司对客户资料保存期限自业务关系结束当年计起，不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：D

3.下列关于科创板转融通证券出借业务的说法，正确的是（）。

A.出借人只能是机构投资者

B.出借人出借证券不得超过其持有该证券数量的30%

C.出借人出借证券的期限不得超过90天

D.出借人出借证券的利率由交易所统一确定

答案：B

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

5.下列关于证券承销方式的说法，错误的是（）。

A.包销方式下，承销商承担全部发行风险

B.代销方式下，承销商不承担发行风险

C.余额包销方式下，承销商对未售出证券可退还发行人

D.全额包销方式下，承销商先全额购入再对外销售

答案：C

6.根据《上市公司信息披露管理办法》，上市公司预计年度经营业绩将出现亏损，应当在会计年度结束之日起（）