2026年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷（含答案）.docxVIP

2026年证券从业之证券市场基本法律法规每日一练试卷（含答案）

1.根据《中华人民共和国证券法》（2024年修正），下列关于公开发行证券的说法，错误的是（）。

A.向不特定对象发行证券的，属于公开发行

B.向特定对象发行证券累计超过二百人的，属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内

C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

D.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

2.证券公司应当建立从业人员异常行为日常排查机制，排查周期不得少于（）一次，发现异常线索的应当及时调查处理。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每半年

3.下列关于证券经纪业务中客户回访的说法，错误的是（）。

A.回访应当留痕，相关资料保存期限不得少于3年

B.对新开户客户应当在1个月内完成回访

C.对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%

D.回访内容应当包括客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险等

4.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构持续督导期间，首次公开发行股票并上市的，持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.5

5.下列规范性文件中，属于证券市场行政法规的是（）。

A.《中华人