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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务题库与答案

1.根据2025年修订的《发布证券研究报告执业规范》，证券公司使用生成式人工智能制作证券研究报告的，下列说法正确的是？

A.AI生成的研报内容无需人工核验即可直接发布

B.应当在研报显著位置说明AI工具的使用场景、占比及核心作用

C.生成内容的责任由AI工具提供方承担，署名分析师无需负责

D.可以将上市公司未公开的重大经营数据输入AI工具生成分析内容

答案：B

解析：最新修订的《发布证券研究报告执业规范》明确要求，使用生成式AI制作研报的，应当建立全流程管控机制，在研报显著位置披露AI工具的使用场景、内容占比、核心作用；所有AI生成内容必须经署名分析师人工核验，由署名分析师承担全部责任；涉密信息、未公开重大信息不得输入AI工具，因此选项B正确，其余选项表述错误。

2.某证券公司担任甲上市公司非公开发行股票的保荐机构，其研究部门发布甲公司证券研究报告的静默期要求为？

A.自项目组进场开展工作之日起至相关事项公开披露后3个交易日

B.自签订保荐协议之日起至发行结束后5个交易日

C.自项目立项之日起至相关事项公开披露后10个交易日

D.自承销完成之日起无静默期限制

答案：A

解析：现行静默期制度规定，证券公司担任上市公司IPO、再融资、并购重组相关证券服务机构的，研究部门发布对应标的研报的静默期自项目组实质性进场开展工