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证券投资咨询业务操作与合规管理手册（执行版）

第1章总则

1.1适用范围与定义

本手册严格依据《证券法》、《证券基金经营机构私募资产管理业务管理办法》及中国证监会发布的《证券投资咨询业务暂行规定》等法律法规制定，确立了全行证券投资咨询业务的操作红线与合规底线。适用范围涵盖全行所有从事证券投资咨询业务的部门、岗位及人员，包括前台的投顾团队、中台的风控与合规审核岗、后台的运营与数据支持岗，以及接受外部委托的第三方服务机构。

“证券投资咨询业务”定义为：以获取信息、分析判断及预测未来证券价格走势为目的，向投资者提供投资建议、分析报告或咨询服务的全过程。本手册中的“合规管理”是指通过建立制度、流程、系统和文化，确保业务活动符合法律法规、监管要求及公司内部规章制度的全过程。本手册中的“执行版”特指经过内部合规委员会评审、风控部门备案并正式生效的版本，自发布之日起执行，此前相关制度如有冲突以本手册为准。

所有业务人员在开展咨询业务前，必须完成合规培训并签署保密与合规承诺书，未通过合规考核的人员禁止接触核心业务系统。

1.2基本原则与目标

合规性原则是业务开展的基石，要求任何投资决策和咨询建议必须经过合规部门的独立审核，严禁任何形式的“先斩后奏”或“先斩后审”。独立性原则要求咨询团队在提供意见时，必须保持客观中立，不得与发行人、上市公司存在利益关联，严禁利用内幕信