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2025年证券交易与监管规则手册

第一章市场准入与投资者适当性管理

第一节证券公司及基金管理人的准入条件与持续监管

根据《证券法》及《证券公司监督管理条例》，设立证券公司需满足最低注册资本1亿元人民币，且净资产、营业场所、人员配备等硬性指标均不得低于国家标准。例如，某拟设立的证券公司需具备1000万元以上的注册资本，并拥有符合证监会要求的办公场所及至少10名持有证券从业资格的高级管理人员。在设立程序上，证券公司必须向中国证监会提交开业申请，经审批通过后颁发《证券公司业务经营许可证》。若为基金管理公司，则需先获得《基金管理公司设立批复》及基金管理人资格，随后方可开展基金业