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在线医疗科技公司合规检查与审计管理制度

一、总则

1.1制定目的

为全面规范公司合规检查、内部审计、问题核查、整改落地及长效风控工作，适配互联网医疗科技行业强监管、高合规标准的经营环境，建立常态化、制度化、全覆盖的合规检查与内部审计体系。针对公司过往合规自查碎片化、专项审计不系统、业务合规盲区较多、问题整改流于形式、台账追溯不完整、岗位合规履职无标准、违规问题反复复发等管理痛点，统一检查审计标准、明确部门履职权责、固化全流程工作节点、细化考核追责依据。通过常态化开展日常合规巡检、阶段性专项审计、年度全面合规核查，精准排查业务运营、内容传播、数据安全、服务流程、财务管理中的合规隐患，及时纠正违规操作、堵塞管理漏洞，持续提升公司整体合规管控能力，保障公司各项医疗科技业务合法合规、标准化运营，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于公司全业务、全部门、全岗位的合规检查与内部审计工作，覆盖线上医疗咨询服务、健康科普传播、平台用户管理、市场营销推广、数据信息存储、技术系统运维、财务费用列支、内部行政管理等所有经营板块。涵盖日常合规巡检、季度专项审计、年度全面合规审计、问题溯源核查、整改复核、台账归档、长效管控等全部工作环节。适用部门包括合规风控部、运营部、市场部、技术部、财务部、行政部及所有业务执行部门，是公司合规检查、内部审计、问题整改、履职考核的核心执行依据。

1.3核