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2026年证券从业资格考试：证券市场基础知识与交易规则题

一、单选题（共10题，每题1分）

1.中国证券监督管理委员会（CSRC）的职责不包括以下哪项？

A.制定证券市场发展规划

B.审批上市公司发行新股

C.监督管理证券期货经营机构

D.制定国家货币政策

2.下列哪种金融工具属于货币市场工具？

A.股票

B.公司债券

C.国库券

D.可转换债券

3.证券公司的风险控制指标体系不包括以下哪项？

A.净资本

B.净资产收益率

C.风险覆盖率

D.核心资本充足率

4.以下哪个市场属于场外交易市场（OTC）？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.北京证券交易所

5.证券交易中，以下哪种情况会导致交易无效？

A.竞价阶段买盘大于卖盘

B.交易价格低于证券交易所规定的最低价

C.交易指令在撮合系统中成功匹配

D.交易时间超过交易所规定的交易时段

6.以下哪种机构负责组织和监督证券交易？

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.中国证券业协会

7.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与自有资产严格分离，这一要求体现了哪项原则？

A.公开透明原则

B.客户利益优先原则

C.风险隔离原则

D.合法合规原则

8.以下