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证券公司证券投资顾问业务年度工作汇报总结

202X年，我司严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》及证监会、证券业协会相关监管要求，锚定“以客户资产保值增值为核心”的投顾业务发展导向，全面推进投顾服务体系规范化、数字化、普惠化升级，全年各项核心经营指标超额完成年度预设目标，投顾业务合规零事故、零重大投诉，客户服务满意度较上年提升8.7个百分点，核心业务价值得到全市场及签约客户的广泛验证。

全年核心经营维度数据如下：全司累计签约投顾服务客户12.76万户，较上年末增长41.23%，签约客户覆盖我司全量有效交易客户的比重从上年的12.8%提升至17.4%；签约投顾客户托管总资产达1869.42亿元，较上年末增长48.77%，占全司客户托管总资产的比重从上年的29.1%提升至37.2%；全年全量签约投顾客户的账户加权平均收益率达1.24%，同期沪深300指数全年涨跌幅为-3.70%，投顾客户整体实现超额收益4.94个百分点，显著高于行业2.1个百分点的平均超额水平。分层客群维度，资产量100万以上的旗舰级投顾客户全年加权平均收益率3.87%，超额收益7.57个百分点；资产量10万-100万的专属投顾客户全年加权平均收益率1.72%，超额收益5.42个百分点；资产量10万以下的普惠型投顾客户全年加权平均收益率0.36%，超额收益4.06个百分点，所有层级客群均实现跑赢基准指数的预设目标。投顾产