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2026年证券投资顾问执业能力测试精选题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（）。

A.客户利益优先原则

B.收入最大化原则

C.风险控制优先原则

D.公平对待客户原则

2.根据我国《证券法》，证券投资顾问不得向客户提供的是（）。

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.证券交易操作指导

D.证券投资决策依据

3.下列关于证券投资顾问适当性管理要求的表述，错误的是（）。

A.应当了解客户的身份、财产状况、金融资产状况等信息

B.应当评估客户的投资风险承受能力

C.提供的投资建议应当与客户的投资风险承受能力相适应

D.可以免除对客户进行风险揭示的责任

4.某证券投资顾问在向客户提供服务时，接受了客户赠送的价值人民币5000元的电子产品。根据相关规定，该投资顾问的行为（）。

A.符合规定，属于正常的人际交往

B.不符合规定，属于特定禁止行为

C.是否符合规定取决于客户是否知情

D.需要经过所在机构批准方可接受

5.以下哪种风险属于系统性风险？（）