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押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

押题宝典证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷B卷含答案

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姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券交易所有哪些职责？()

A.组织证券交易

B.制定证券交易规则

C.监督证券交易

D.以上都是

2.2.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有完善的内部控制制度

3.3.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本是多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

4.4.以下哪项不属于证券交易的限制措施？()

A.限制证券账户交易

B.限制证券交易时间

C.限制证券交易价格

D.限制证券交易数量

5.5.证券公司应当对哪些人员进行证券从业资格考试？()

A.所有员工

B.从事证券业务的员工

C.从事证券自营业务的员工

D.从事证券经纪业务的员工

6.6.证券公司违反证券交易规则，应承担哪些法律责任？()

A.罚款

B.停业整顿

C.没收违法所得

D.以上都是

7.7.以下哪项不属于证券市场的参