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2026年财务部廉洁风险防控自查报告

根据集团纪委《关于开展2026年度重点领域廉洁风险防控专项自查的通知》要求，财务部严格对照《国有企业廉洁风险防控指引》《中央企业合规管理办法》及公司《财务人员廉洁从业十项禁令》相关规定，围绕资金管理、预算管理、会计核算、税务管理、采购付款、资产管理六大核心业务模块，全面梳理流程节点、排查风险隐患、核查制度执行、整改突出问题，现将自查情况报告如下：

一、自查工作总体开展情况

本次自查由财务总监牵头，成立由资金主管、核算主管、税务主管、内审专员组成的专项自查小组，明确“全覆盖、无死角、重实效”的工作原则，制定《财务部廉洁风险防控自查清单》，细化6大类37项具体核查要点，明确责任人和完成时限。自查周期覆盖2025年1月至2026年6月所有财务业务，累计抽查会计凭证1267份、银行账户32个、预算项目47个、采购付款流程219笔、资产处置档案35份、税务申报资料19套，谈话访谈财务岗位人员18人、业务部门经办人27人，对照风险点逐项核实业务真实性、流程合规性、人员廉洁性，共梳理出潜在风险点12个，制定整改措施18项，建立长效机制5项。

二、核心业务模块风险排查情况

（一）资金管理模块

1.银行账户管理：目前公司共开立基本户1个、一般户7个、专用账户4个、境外账户2个，所有账户开立均经总经理办公会审批，账户变更、撤销流程合规，不存在违规开立“账外账户”