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投资顾问收益指标绩效评定表

部门

员工姓名

岗位名称

直接上级

直接上级职务

考核时间

考核

项目

考核要素

考核内容

标准分

自评

考核人评分

收益达成度（35%）

投资收益总额

根据实际投资收益与年度目标收益的差额进行评分，差额越大，得分越低。

70

收益达成度（35%）

投资收益率

根据实际投资收益率与年度目标收益率的差额进行评分，差额越大，得分越低。

70

收益达成度（35%）

客户满意度

根据客户满意度调查结果进行评分，得分越高，得分越高。

60

收益达成度（35%）

新增客户数量

根据实际新增客户数量与年度目标数量的差额进行评分，差额越大，得分越低。

70

收益达成度（35%）

客户资产规模

根据实际客户资产规模增长与年度目标增长差额进行评分，差额越大，得分越低。

70

风险控制能力（25%）

风险控制指标

根据风险控制指标与行业平均水平的对比进行评分，越低越好。

50

风险控制能力（25%）

投资组合波动性

根据投资组合波动性与市场平均水平的对比进行评分，越低越好。

50

风险控制能力（25%）

投资决策质量

根据投资决策的质量进行评分，得分越高，得分越高。

50

风险控制能力（25%）

风险预警机制

根据风险预警机制的有效性进行评分，有效运行则得分高。

50

风险控制能力（25%）

合规性

根据合规性检查结果进行评分，得分越高，得分越高。