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证券从业考试冲刺必备-2026年法律法规押题试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

证券市场基本法律法规

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.根据《证券法》，证券公司设立的主要审批机构是（）。

A.工商行政管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.证券业协会

D.财政部

2.证券公司变更注册资本，应当向（）申请批准。

A.股东大会

B.董事会

C.中国证监会

D.国务院证券监督管理机构

3.证券公司申请设立分支机构，应当具备的条件不包括（）。

A.合规经营且风险控制指标持续符合标准

B.最近3年无重大违法违规行为

C.具备完善的内部控制制度

D.注册资本不低于人民币1亿元

4.证券公司的合规总监不得兼任的职务是（）。

A.合规部门负责人

B.风险管理部负责人

C.信息技术部负责人

D.内部审计部门负责人

5.证券公司应当建立健全（）制度，对各类业务实施合规审查。

A.合规管理

B.风险管理

C.内部控制

D.人员管理

6.根据《证券公