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2026年证券合规体系搭建考试试题及答案

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.根据2026年1月生效的修订版《证券经营机构合规管理办法》，证券经营机构聘任的合规总监应当具备不少于（）年的证券行业法律、合规、风控、监管等相关领域工作经验，且其中从事合规管理相关工作不少于（）年。

A.5；3B.8；5C.10；7D.12；8

2.依据2026年证监会发布的《注册制下保荐业务合规核查操作指引》，保荐机构针对首发上市项目开展的合规核查工作底稿留存期限为（）。

A.自项目申报受理之日起不少于10年B.自项目完成上市之日起不少于20年C.自对应证券终止上市