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矿业股份有限公司合规管理联动办法

第一章总则

第一条为构建全链条、全层级、跨部门的合规管理协同机制，打破部门壁垒与信息孤岛，提升合规风险防控的系统性、及时性与有效性，保障公司生产经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则、公司章程及内部制度要求，根据《中央企业合规管理办法》《矿山安全法》《矿产资源法》《环境保护法》等法律法规及监管要求，结合公司矿业开发、勘探、开采、选矿、销售全业务流程特点，制定本办法。

第二条本办法适用于公司总部各职能部门、各分公司、全资子公司、控股子公司（以下统称“各单位”），参股子公司可参照本办法建立相应联动机制。

第三条合规管理联动遵循以下原则：

（一）权责清晰原则。明确各联动主体的合规职责、协作流程与责任边界，确保事事有人管、责任可追溯，避免职责重叠或空白。

（二）高效协同原则。建立跨部门、跨层级的快速响应通道，减少沟通成本，提升合规风险处置效率，避免因流程冗余导致风险扩大。

（三）全流程覆盖原则。联动机制覆盖资源勘探、矿山建设、开采作业、安全管理、环境保护、资源税费缴纳、矿产品销售、对外投资、合同管理、劳动用工等所有业务环节，无死角、无盲区。

（四）数据共享原则。在保障数据安全与商业秘密的前提下，实现合规信息跨部门互通，确保各主体及时获取必要的合规依据、风险预警与处置信息。

（五）闭环管理原则。所有合规风险从识别、评估、处置、跟踪到复盘优化，形成完